美國證券交易委員會(SEC) 就未註冊的交易所業務和資金混合起訴Kraken

美國證券交易委員會（SEC）11月20日表示，已對加密貨幣交易所Kraken提出指控。

監管機構指控Kraken 經營未註冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構。據稱，自2018 年以來，Kraken 在未按照法律要求向SEC 註冊的情況下非法促進證券買賣，從而賺取了數億美元的收入。

美國證券交易委員會還表示，該公司未能註冊導致客戶無法獲得監管檢查、防止利益衝突以及遵守記錄保存要求等保護措施。

此外，美國證券交易委員會表示，Kraken 混合了客戶和公司資金，包括透過持有用戶資金的帳戶支付營運成本。據報道，Kraken 自己的審計員將該公司的做法視為用戶面臨「重大損失風險」。

儘管內容並不相同，但該投訴的範圍似乎與SEC 在6 月針對Coinbase 和幣安提出的指控相似。目前的投訴長達90 頁，涵蓋了Kraken 的大部分交易所和交易業務。

美國證券交易委員會透過投訴尋求罰款和禁令，或對活動的限制。 Kraken 及其聯合創始人傑西鮑威爾到目前為止尚未對此案發表評論。

Kraken 先前曾面臨政府行動

美國證券交易委員會過去曾對Kraken 提出另一項指控。今年二月，它就其加密貨幣質押服務對該公司提出指控。 Kraken 很快就達成了3000 萬美元的和解協議，並同意停止向美國客戶提供質押服務。

除了SEC 的指控之外，Kraken 與國稅局(IRS) 之間的案件於今年夏天結束。 Kraken 被迫交出美國國稅局先前要求的部分（但不是全部）客戶資訊。 Kraken 宣布將於10 月將所需資料移交給稅務機關。

Kraken 每天處理大量交易。 Coingecko 的最新數據顯示，該公司在11 月20 日的24 小時內處理了8.08 億美元。

美國證券交易委員會(SEC) 就未註冊的交易所業務起訴Kraken，資金混合行為首先出現在CryptoSlate 上。