ASA 正在起訴SEC，指控其不遵守《資訊自由法》、要求執法行動透明化以及扣留與經紀交易商處罰相關的文件。
美國證券協會（ASA）已對美國證券交易委員會（SEC）提起法律訴訟，指控其不遵守《資訊自由法》（FOIA）。福克斯商業新聞記者埃莉諾·特雷特披露了這項進展。
🚨新消息：美國證券協會正在起訴 @SECGov 原因是其執法行動「缺乏透明度」且未能回應《資訊自由法》請求。
今早提交的完整投訴如下： https://t.co/lQbCCPCn4b
— 埃莉諾·特雷特（@EleanorTerrett） 2024 年6 月6 日
ASA 認為，SEC 的執法活動不透明，並且沒有對FOIA 請求做出充分回應，特別是關於對經紀交易商實施的和解。
SEC執法行動缺乏透明度
ASA 提起的訴訟旨在尋求宣告性和禁令性救濟，批評SEC 缺乏透明度。根據投訴，SEC 於2021 年秋季開始調查經紀自營商保留「非通路」通訊（例如個人裝置上的簡訊）的情況。
這些調查導致多家經紀自營商被處以巨額罰款，總額達數十億美元。 ASA 質疑SEC 的決策過程，稱其缺乏明確的罰款計算標準以及針對特定實體的理由。投訴強調了透明度的必要性，以建立信任並促進金融市場的公平交易。
SEC 對FOIA 請求的回應
為回應ASA 根據《資訊自由法》提出的與這些和解相關的記錄請求，SEC 援引了《資訊自由法》第7(A) 條的豁免條款，該條款允許扣留可能幹擾正在進行或未來執法程序的文件。然而，ASA 辯稱，該豁免條款不適用，因為這些文件與已解決的程序有關。
這 作為一個 認為SEC 拒絕公佈這些文件，理由是未來可能會對無關實體採取執法行動，這開創了一個有問題的先例，可能會導致無限期地隱瞞資訊。 SEC 的理由被描述為通用且不充分，未能滿足《資訊自由法》規定的隱瞞文件所需的高負擔。
對金融機構和公眾信任的影響
ASA 強調，聯邦證券法建立在透明度原則之上，這對於維護公眾對金融市場的信任和信心至關重要。該協會的使命包括促進投資者之間的信任並支持高效、平衡的資本市場。
ASA 認為，由於未能披露所要求的記錄，SEC 不僅違反了《資訊自由法》，而且還破壞了透明度和問責制的基本原則。
該訴訟旨在迫使證券交易委員會履行其法定義務並提供所要求的文件，從而確保公眾能夠審查和了解該機構的執法行動。
此訴訟發生在美國證券交易委員會(SEC) 受到加強審查的背景下，最近CNBC 頻道“Mad Money”節目主持人吉姆克萊默(Jim Cramer) 與美國證券交易委員會主席加里根斯勒(Gary Gensler ) 之間的一次交易所凸顯了這一點。
在一段廣為流傳的影片中，克萊默告訴Gensler，SEC 敗訴了Ripple Labs，顯示他對結果感到不滿。這起事件進一步引發了人們對SEC 執法策略和透明度的討論。
資訊來源：由0x資訊編譯自THECRYPTOBASIC。版權歸作者Zabi所有，未經許可，不得轉載