美國證券交易委員會（SEC）加強對加密貨幣市場執法力度，提起46項行動。詐欺和未註冊證券發行常見，尤其是ICO。加密貨幣社群等待Ripple訴訟結果。 SEC加強針對加密貨幣公司和個人執法，2023年執法行動增加53%。中心化於SEC與Ripple訴訟。 46項行動中57%涉欺詐，61%涉未註冊證券發行，37%兩者。恢復罰款總額28.9億美元，2.81億美元來自和解。 NFT相關執法增加。 XRP價值或因Ripple勝訴受影響。 Ripple提交保密動議，SEC同意。法庭裁決等待，案件仍在進行中。
重點要點：
美國證券交易委員會（SEC）正在加強對加密貨幣市場參與者的執法力度，2023 年採取了創紀錄的46 項行動詐欺和未註冊證券發行是常見問題，尤其是針對ICO 加密貨幣社群正在等待針對Ripple訴訟的結果
加密貨幣執法已成為美國SEC的首要任務，在主席Gary Gensler的領導下，該委員會加強了針對加密貨幣公司和個人的執法力度。監管機構2023年與加密貨幣相關的執法行動比2022年增加了53%。
然而，加密貨幣社群的焦點是美國SEC與Ripple的持續訴訟上，特別是在最新進展和Ripple在法庭上取得兩次重大勝利之後。
SEC針對加密貨幣領域參與者的執法行動
2023年SEC發起的針對加密貨幣執法行動有46起，比2022年增加53%。截至2023年底，針對加密貨幣市場參與者的罰款總額約為28.9億美元，其中2.81億美元來自當年達成的和解。
2013-2023 年美國SEC加密貨幣執法行動、交易暫停、期備案和停止營運命令的數量l 資料來源：SEC
最常見的指控涉及欺詐和未註冊證券發行。在2023年的46項行動中，57%涉及欺詐，61%涉及未註冊證券發行，37%兩者皆涉及。此外，37%的行動與首次代幣發行（ICO）有關。最好，2023年SEC還採取了兩項與NFT相關的執法行動。
2023年，僅針對個人而非公司的執法行動比例從2022年的50%降至39%。此外，在行政訴訟中，52%的關鍵承認了自我報告、合作或補救努力，高於2013年/2022年44%的平均值。在兩次行政訴訟中，辯護的補救努力和與SEC工作人員的合作沒有導致罰款。
加密貨幣資產與網路執法行動
Kraken
訴訟時間：2023年11月20日
案件描述：因擔任註冊會計師、經紀商、交易商和清算機構經營Kraken加密貨幣交易平台而受到指控。 Kraken同意停止透過加密貨幣資產服務或質押計畫提供或出售證券，並支付3,000萬美元的民事訴訟費用。
狀態：已結
Celsius網絡
訴訟時間：2023年7月13日
案例描述：Celsius及其前執行長Alex Mashinsky被指控違反聯邦法律的註冊和反詐欺規定，包括未能註冊Celsius的加密貨幣貸產品Earn Interest Program的發行和銷售。 Celsius正在與SEC合作，並已同意訴訟中要求的救濟措施。
狀態：失敗
Coinbase
訴訟時間：2023年6月6日
案件描述：該平台被指控以未註冊的全國選民、濫用商和清算機構身份運營其加密貨幣資產交易平台，並且未能註冊其加密貨幣資產質押服務計劃的發行和銷售。
狀態：失敗
Binance和CZ
起訴時間：2023年6月5日
案件描述：美國SEC向位於首都華盛頓的聯邦法院提起的訴訟，列出了針對Binance和CZ的13項指控。指控Binance人為地誇大其交易量，轉移客戶資金，未能限制其美國客戶訪問量，並在其市場監控方面受到利息投資者的青睞。 SEC也指出CZ秘密控制旗下資產，混合和轉移投資者資金。 Binance同意被收走25億美元，並支付18美元的刑事罰款，總計罰款43億美元。 CZ被判4個月監禁。
狀態：已結
孫宇晨及其三家全資公司
訴訟時間：2023年3月22日
案件描述：SEC 指控孫宇晨及其公司經過註冊提供和出售加密貨幣資產證券Tronix （TRX）和BitTorrent（BTT），一些名人也涉嫌其中。只有DeAndre Cortez Way和Austin Mahone支付了罰款以和解此案。
狀態：失敗
Terraform Labs 與Do Kwon
訴訟時間：2023年2月16日
案件描述：被指控策劃了一起與穩定幣有關的案件，並威脅要終止合約。
狀態：失敗
亞伯拉罕‧艾森伯格
訴訟時間：2023年1月19日
案件描述：Avraham Eisenberg被指控透過操縱MNGO代幣，對加密貨幣資產交易平台Mango Markets進行了攻擊。 Avraham Eisenberg目前曾被這個問題候審。
狀態：失敗
耐吉索
訴訟時間：2023年1月19日
案件描述：Nexo被指控未能註冊其加密貨幣資產借貸產品Earn Interest Product（EIP）的發行和銷售。為了解決SEC的指控，Nexo同意支付2,250萬美元的罰款。
狀態：已結
Caroline Ellison 與Zixiao (Gary) Wang
起訴時間：2022年12月21日
案件描述：Alameda 執行長Caroline Ellison 和FTX Trading 前技術長Zixiao Gary Wang 被指控參與對FTX 投資者數年的詐欺欺騙計劃。
狀態：失敗
Thor Technologies, Inc.和David Chin
起訴時間：2022年12月21日
案例說明：SEC指控Thor Technologies及創辦人David Chin未經註冊就提供及出售被指定為「Thor代幣」的加密貨幣資產。法院命令Thor Technologies退賠744,555美元並支付158,638.06美元的遲延利息，並命令該公司和David Chin各支付15萬美元的罰款。
狀態：已結
新加坡證券投資基金
訴訟時間：2022年12月13日
案件描述：監管機構指控Samuel Bankman-Fried（SBF）策劃了一項詐騙FTX Trading Ltd. (FTX) 股權投資者的計劃。該案以SBF被判處25年有期徒刑而告終。
狀態：已結
金卡戴珊
訴訟時間：2022年10月3日
案例描述：這位網紅被指控在社群媒體上出售由EthereumMax提供和銷售的加密貨幣資產，但沒有向她透露因推廣而收到的報酬。卡戴珊同意並解約，並支付了126萬美元的罰款。
狀態：已結
Bloom 協定
訴訟時間：2022年12月13日
案件描述：公司指控該公司未經註冊就獲得資產負債表的首次公開發行股票。 Bloom同意支付30萬美元的費用。
狀態：已結
區塊位
起訴時間：2022年4月28日
該公司負責支付罰款。
狀態：已結
BlockFi
起訴時間：2022年2月14日
案件描述：BlockFi被指控未能註冊其加密貨幣貸產品的發行和銷售。 BlockFi同意停止在美國提供或販售BIAs。
狀態：已結
Poloniex
起訴時間：2021年8月9日
案件描述：Poloniex同意支付1000多萬美元，以結束了運營一家未註冊的線上數位資產交易所的指控。
狀態：已結
Gregory Keough、Derek Acree 及其公司區塊鏈Credit Partners
起訴時間：2021年8月6日
案件描述：他們在2020年2月至2021年2月期間透過DeFi市場以未註冊的方式發行和出售證券。被告同意了一項停止令，犯罪向Keough和Acree分別追繳共計12,849,354美元的非法所得以及125,000美元的罰款。
狀態：已結
Loci Inc.和首席執行官John Wise
起訴時間：2021年6月22日
案件描述：從2017年8月到2018年1月，Loci和Wise透過提供和銷售名為「LOCIcoin」的數位代幣，從投資者那裡支付了760萬美元的民事罰款。
狀態：已結
蒂里翁
訴訟時間：2020年12月23日
案件描述：據美國證券交易委員會稱，Tierion於2017年7月透過出售「Tierion網路代幣」（TNT）涉及約2500萬美元。 Tierion支付了25萬美元的罰款。
狀態：已結
維吉爾資本
起訴時間：2020年12月22日
案件描述：美國證券交易委員會因Stefan Qin涉嫌證券詐欺而對其實施資產凍結。 Stefan Qin被指控自2018年以來欺騙Virgil Sigma Fund LP的投資者，歪曲了基金策略，並將收益用於個人和未披露的高風險投資。
狀態：失敗
瑞波
Ripple與SEC之間的法律糾紛始於2020年12月。 SEC指控Ripple將XRP作為未註冊證券出售，這涉及超過13億美元。經過多年的訴訟，該訴訟於2024年4月進入審判階段。
Ripple去年在法庭上取得了三場勝利，為該公司帶來了樂觀情緒。這些勝利也導致XRP價格上漲。如果Ripple勝訴，該資產價值可能會受到正面影響。
最近，在經過一段相對平靜的時期後，圍繞數據存取權的爭奪線又重新拉開。 Ripple最近提交了一項動議，要求對與SEC指控相關的某些財務文件和銷售資料保密。 SEC對此動議表示同意，稱對於此案至關重要。
然而，Ripple辯護稱，由於XRP銷售情況的變化，歷史數據無關緊要。現在，XRP社群急切地等待著Torres Judge對幾項動議的裁決，包括救濟階段的最終判決。儘管案件持續了近四年，但案件遠未結束。
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