據路透社週一報導，金融投資公司美國銀行(BofA) 因未能披露涉及約742 萬個不同場外期權頭寸案件的細節而被罰款500 萬美元。
場外交易（OTC）期權是指買賣雙方之間的金融衍生品交易。借助此功能，投資者可以做多或做空頭寸。
FINRA 對美國銀行處以500 萬美元的罰款
監管約3400 家金融機構的美國監管機構金融業監管局(FINRA) 要求其管轄範圍內的所有公司向其“大型期權頭寸報告”平台報告。這意味著持有超過200 份多頭或空頭合約的公司需要履行既定的任務。
在聲稱美國銀行沒有做出足夠的準備來滿足2014 年至2020 年的要求後，FINRA 對這家美國投資公司處以500 萬美元的罰款。監管機構補充說，此類行為“更難監控市場是否存在可能的操縱行為”。
聲明補充說：“美國銀行證券的倒閉發生在2009 年至2020 年10 月期間，其中包括26 個期權頭寸超出適用規模限制20% 至2,900%。”
美國銀行回應
在評測未能披露所需信息的原因時，美國銀行提到該故障源於“報告過程中未檢測到的系統問題”。
據報導，這家跨國投資銀行沒有“承認或否認同意和解的不當行為”。該銀行還糾正了導致收費的錯誤，並表示已在其係統中添加了“數據質量檢查”，以確保遵守FINRA 的要求。
區塊鏈——更好的選擇？
在區塊鏈的各種用例中，該技術旨在解決現實世界金融機構的幾個問題。區塊鏈的顯著特點之一是它的透明度，它允許所有各方訪問網絡上的交易歷史。
金融機構可以採用區塊鏈技術來提高透明度，從而使審計人員更容易審查記錄。有趣的是，摩根大通、高盛和法國巴黎銀行等一些銀行已經在這個方向上處於領先地位。
2021 年4 月，摩根大通宣布採用區塊鏈進行國際匯款，以提高透明度、速度和成本。
高盛還採用了基於區塊鏈的平台來促進債券和其他證券的交易。
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