德州證券委員會已召集四面楚歌的前FTX 首席執行官Sam Bankman-Fried 參加2 月2 日的聽證會。
該傳票是調查FTX 和Sam Bankman-Fried 是否通過其收益服務提供未註冊證券產品而違反德克薩斯州任何證券法的調查的一部分。
德克薩斯州安全委員會調查FTX
前FTX 首席執行官Sam Bankman-Fried 已於2 月2 日被德克薩斯監管機構傳喚。 Bankman-Fried 將不得不回答FTX 提供未註冊證券的說法。聽證會通知由得克薩斯州證券委員會(SSB) 執法主任喬·羅通達簽署，並於11 月29 日送達Bankman-Fried。據監管機構稱，FTX US 通過該公司的EARN 賬戶向德克薩斯州的投資者提供未註冊證券。
最新通知稱，Sam Bankman-Fried 在擔任FTX 首席執行官期間違反了《證券法》的部分規定。
“受訪者 [Sam Bankman-Fried] 違反了證券法第4003.001 條，在德克薩斯州發行和出售未在德克薩斯州註冊或未獲准銷售的證券。 ”
它還補充說，FTX 並未在德克薩斯州註冊為經銷商或代理商。
調查早於FTX 崩盤
對FTX 的調查早於交易所的戲劇性破產和倒閉，並於2022 年10 月14 日首次宣布。德克薩斯州證券委員會執法總監喬·羅通達(Joe Rotunda) 於11 月18 日呼籲用戶與他聯繫如果他們是FTX 的客戶並且位於德克薩斯州。在Twitter 帖子中，Rotunda 表示，
“如果你是@FTX_Official 的客戶並且住在德克薩斯州，請聯繫我。 我們想听聽你的故事。 我的得克薩斯州證券委員會電子郵件地址是jrotunda@ssb.texas.gov。”
州監管機構正在尋求FTX 的停止令，以停止該州的證券欺詐，將資金返還給受影響的投資者，並對Sam Bankman-Fried 處以相關罰款。
針對FTX 和Bankman-Fried 的行動
該監管機構表示，希望聽證會能夠產生停止令，以防止FTX 參與與在德克薩斯州發行或出售證券有關的欺詐行為。此外，它還“祈禱”法官命令Sam Bankman-Fried 歸還德克薩斯州FTX 客戶投資於其未註冊EARN 賬戶的資金。
此外，監管機構希望法官考慮對Bankman-Fried 處以行政罰款，如果他以任何方式從違反證券法的行為中獲利。雖然每次違規的金額不會超過20,000 美元，但它可能會滾雪球，對65 歲以上的德州人實施的每一次“非法或欺詐行為”高達250,000 美元。 Rotunda 表示，聽證會將於當地時間2023 年2 月2 日上午9 點開始，Bankman-Fried 可以通過Zoom 參加聽證會。
其他機構正在調查Bankman-Fried 和FTX
德克薩斯州證券委員會並不是唯一一家調查FTX 及其業務往來的機構。幾個國會委員會已經安排在不久的將來，FTX 和SBF 列入議程。 FTX 的領導層已表示將配合美國司法部和證券交易委員會的任何和所有調查。
與此同時，Sam Bankman-Fried 在最近的一次採訪中再次表達了對他對FTX 的處理、其崩盤以及隨後的破產申請的悔恨。 Bankman-Fried 說，
“如果你做出了所有正確的決定，你就不會陷入我們所處的境地。”
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