Kraken 是一家總部位於美國的加密貨幣交易所，因涉嫌以未註冊的證券交易所、經紀人和清算機構的身份運作而被美國證券交易委員會(SEC) 起訴。
美國證券交易委員會在今天的新聞稿中表示，“至少自2018 年9 月以來，Kraken 已通過非法促進加密貨幣資產證券的買賣賺取了數億美元。”
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在文件中，監管機構列出了Kraken 非法交易的涉嫌安全資產，包括Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Internet Computer (ICP)、Cosmos (ATOM)、Algorand (ALGO)、Sandbox ( SAND)、Decentraland (MANA) 和Chiliz (CHZ)。
據SEC 稱，這些資產據稱在針對Bittrex、幣安和Coinbase 的訴訟中被列為安全資產。
以下是完整列表：pic.twitter.com/zKKCfVYfgq
— 加密貨幣Tea (@CryptoTea_) 2023 年11 月20 日
SEC 進一步聲稱，Kraken 將交易所、經紀商、交易商和清算機構的服務結合在一起，但沒有按照法律要求向其中提到的任何機構註冊。
SEC 對Kraken 的指控摘要
美國證券交易委員會概述的指控稱，Kraken 提供了一個市場，該市場使用既定的非自由裁量方法將多個買家和賣家的證券訂單匯集在一起，在這些方法下，這些訂單相互作用，從而作為交易所運作。
它還表示，交易所為其客戶批准證券交易，並在此過程中充當經紀人。
監管機構還聲稱，Kraken 從事為其帳戶進行證券交易的業務，無適用例外情況，因此作為交易商運作。
美國證券交易委員會還聲稱，Kraken 充當客戶結算各種證券資產交易的中介，從而充當證券存管機構。這意味著正如監管機構所稱，該交易所作為清算機構運作。
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客戶資訊面臨風險
在訴訟中，該交易所還抱怨Kraken 的營運方式正在危及客戶的個人和財務訊息，特別是在記錄保存方面。
聲明中寫道，“Kraken 將客戶的資金與自己的資金混合在一起，包括直接從持有客戶現金的帳戶中支付營運費用。”
該交易所還被指控將客戶的加密貨幣資產與自己的加密貨幣資產混合在一起，從而給客戶帶來了「重大損失風險」。
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– TimesTabloid (@TimesTabloid1) 2023 年7 月15 日
毫不奇怪，XRP 沒有被列為訴訟中的證券。這可以歸因於Ripple 近幾個月來對SEC 的連續勝利。
回想一下，Ripple 於2020 年12 月被美國證券交易委員會(SEC) 起訴，原因是其涉嫌在未經適當註冊的情況下出售其標記為證券的數位代幣XRP。
然而，7 月13 日，法官Analisa Torres 宣布XRP 為非安全資產，從而為XRP 開脫。但Ripple 向機構客戶銷售XRP 被歸類為證券發行。
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